湖北法院破产审判白皮书发布，武汉50天挽救破产上市企业

极目新闻记者 陈倩

湖北法院破产审判白皮书（2019-2022）8月11日在武汉发布。其中，公布了湖北法院2019年至2022年在破产审判方面的典型案例。

武汉破产法庭成立后第一案，50天跑出拯救加速度

(资料图)

中安科股份有限公司于1990年在上海证券交易所挂牌上市，主营安保运营、智慧城市系统集成、安保产品研发与制造等境内外安防安保类业务，是国内少数能够同时覆盖信息安全、工业安全、人身安全的安防安保企业。自2015年起，公司因多重不利因素影响，经营状况迅速恶化，连续多年亏损，面临终止上市的风险。

2022年6月，债权人某私募证券投资基金管理有限公司以中安科不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具备重整价值为由，向武汉中院申请破产重整。2022年7月1日武汉中院决定先行启动预重整程序，并指定公司清算组担任临时管理人。预重整期间，公开招募到投资人引入投资资金12亿元，制定的现金清偿和股票抵债相结合的预重整方案，获债权人分组表决高票通过。11月2日，临时管理人向武汉中院提交公司预重整工作报告。

2022年11月4日，武汉中院裁定受理中安科破产重整案。12月6日上午，武汉中院主持召开第一次债权人会议，各债权表决组表决通过重整计划草案；同日下午，召开出资人组会议，通过重整计划草案涉及的出资人权益调整方案。当日，武汉中院裁定批准公司重整计划，终止重整程序。重整计划执行阶段，中安科于17日内完成了12亿元投资款收取、股票划转、现金清偿或提存、留存等事项。12月23日，武汉中院裁定公司重整计划执行完毕，并终结破产重整程序。至此，中安科上市公司破产重整案取得圆满成功。

本案是武汉破产法庭挂牌成立后审结的首例上市公司破产重整案。中安科案重整用时33天，重整计划执行用时17天，成功化解上市公司债务38.56亿元，同时协助深层次完善公司治理结构，跑出了挽救上市公司的质量和加速度。

助力绿色能源产能升级，破产重整企业打造宜昌“热力一张网”

安能（宜昌）生物质热电有限公司是位于宜昌高新区生物产业园的一家基础能源企业，成立于2011年12月7日，为二十余家企业供应蒸汽。但因安能公司产能利用率长期只有50%，并未达到设计盈利能力标准，且在国家政策调整背景下，公司电价补贴收入减少，盈利能力更显不足，最终陷入经营困境，不能偿还到期债务合计7亿余元。2019年7月5日，安能公司向人民法院申请破产重整。

宜昌市三峡坝区法院在受理破产申请前，深入企业进行实地调研，发现安能公司主要通过生物质燃烧方式生产“热、汽、电”产品，高度契合当前“碳中和、碳达峰”产业政策，几十家下游企业需求旺盛，具有独特的重整价值；公司生产设施完好，职工齐整，已培育成熟的供热市场，故又具备一定的重整可行性。2019年7月26日，三峡坝区法院依法裁定受理安能公司重整申请，指定管理人接管，并依法许可公司继续生产经营。

在人民法院的指导下，管理人通过依法行使破产撤销权、追回公司管理层非正常收入、催收债权、剥离债务、拍卖处置担保财产等方式化解公司债务约2.14亿元。同时，公司通过三年生产经营产生的盈利，支付了全部共益债务约2.4亿元和大部分破产费用约500万元，兑付了大部分职工债权和全部欠发工资，且成功招募到了战略投资人。2022年12月15日召开的第三次债权人会议上，债权人以超过86%的高票表决通过了重整计划草案。战略投资人业已遵照重整计划草案，兑付全部投资资金3.52亿元用于清偿债权人的债权，并全面接管公司，启动扩大产能打造宜昌“热力一张网”工作，公司面貌焕然一新。

本案中，人民法院深入实地调查研究，准确识别出公司重整价值及重整可行性，并在府院联动的强大合力下，通过重整程序，优化资产负债结构、完善公司治理体系、修复企业信用、保障安全生产，引进战略投资人，引导企业走上了绿色低碳可持续发展的道路。

种子企业重获生机，湖北首例新三板挂牌公司破产重整

湖北华奥安防科技运营股份有限公司成立于1996年，2014年在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌上市，是湖北省专业从事互联网警务应用产品、互联网智慧社区、智慧城市、平安城市产品建设与研发的高新技术企业，在安防领域具有较大知名度和影响力。自2018年起，因违规担保、债务逾期等原因，华奥科技陷入严重债务危机，负债总额近3亿元，生产经营陷于停滞。2020年9月29日，武汉东湖新技术开发区法院以华奥科技不能清偿到期债务为由将案件移送武汉市中级人民法院进行破产审查。同年11月3日，武汉中院裁定受理华奥科技破产清算案，并依法指定了管理人。

近年来，我国高度重视中小企业创新发展和新三板改革，2021年深化新三板改革，设立北京证券交易所。根据全国股份转让系统关于新三板分层制度的规定，华奥科技在进入破产程序前系满足创新层挂牌标准的公司。武汉中院结合当前形势，敏锐捕捉到华奥科技破产重整良机，指导管理人及时与主办券商、股转公司对接，按规定编制披露了企业破产清算提示性公告、股票停牌事项变更公告等，避免公司被终止挂牌；同时，迅速通过全国企业破产重整案件信息网等多渠道发布重整投资人招募公告，与意向投资方积极会商，在重整条件具备的前提下及时转换程序，最终确定时代华易（武汉）信息技术有限公司作为华奥科技的重整方。2021年12月24日，武汉中院裁定批准重整计划，终止重整程序，面临终止挂牌的ST公司被挽救重生。

该案系湖北省首例新三板挂牌公司破产重整案，是人民法院帮助科技创新企业“纾困解难”、留存本土“上市种子”的典型案例。人民法院坚持能动司法，结合国家推进金融产业结构升级性改革、健全多层面资本市场管理体系要求，深入挖掘企业重整价值及重整优势，灵活运用“执行转破产”“破产清算转重整”等程序，高效推进企业破产挽救，切实保障企业持续经营动力，是破产审判服务科技创新，盘活市场要素、保存企业资格的生动实践。

清算与复工并进，“汉口澎湃城”焕发新生机

武汉奥山圣宏置业有限公司成立于2018年，系房地产开发企业，2019年以出让方式取得东西湖区径河街临空港大道以西、三店西路以北五块土地使用权，规划建设“汉口澎湃城”项目，已先后取得8栋住宅的预售许可证并对外销售房屋近千套。受房地产行情下行影响，自2021年起，奥山圣宏公司陆续出现资金链断裂、无力清偿债务等情形，“汉口澎湃城”项目烂尾停工，房屋无法按期交付，严重影响社会稳定。2022年5月20日，经购房业主申请，武汉市东西湖区人民法院裁定受理奥山圣宏公司的破产清算申请，并依法指定奥山圣宏公司清算组担任管理人。

破产受理后，法院指导管理人以维护债务人资产价值、保障涉房债权人生存权益为原则，采取“破产清算”与“复工续建”并进的方案：一方面，在取得40余家施工单位复工续建支持的情况下启动住宅项目建设，以共益融资形式申请专项纾困资金8810万元并获批复，为项目建设提供资金保障，目前一期房屋已顺利建成交付；另一方面，依法对奥山圣宏公司资产负债展开调查，聘请中介机构开展财务审计、资产评估及工程造价核定，及时完成清产核资等基础工作。同时，人民法院充分践行能动司法理念，指导管理人多渠道招募重整投资人，最终成功争取区国有平台公司参与项目重整投资，并于2023年5月24日签订重整投资协议书。经申请、审查，法院裁定自2023年6月1日起对奥山圣宏公司进行重整。2023年6月15日，第二次债权人会议一致表决通过重整计划草案。6月19日，法院裁定批准奥山圣宏公司重整计划并终止重整程序。

重整计划执行期间，“汉口澎湃城”二期建设也逐步完成，并启动备案验收程序，316户业主交房在即。后期，重整投资人将保障剩余住宅项目按期完成复工续建、盘活存量资产、启动后续建设，将“汉口澎湃城”打造成标杆生活社区。

本案系保交楼政策背景下武汉市首例房地产烂尾企业通过破产程序实现重生的案例。本案摒弃固有重整模式，面对房屋烂尾引发的社会矛盾，采取清算与复工并进的方案，在推动破产清算常规工作的同时，先行保障消费者购房人的生存权益。在破产案件审理过程中，人民法院实质化运行府院联动机制，协调相关职能部门统筹解决破产清算中的民生保障、财产接管、投资人招募、复工续建等问题，同时积极招募重整投资人，最终在重整条件具备的情况下及时调整工作重心，将清算程序转换成重整程序，最大限度维护了债务人资产价值。

（来源：极目新闻）